中介人及持牌人士的類別 | 電影影評網
![中介人及持牌人士的類別](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
2022年1月12日—中介人及持牌人士的類別.法團.持牌法團.持牌法團...《保薦人指引》及《操守準則》可於證監會網站(http://www.sfc.hk)〈規則彙編〉一欄下載。).
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負責人員指本身是持牌代表並同時根據《證券及期貨條例》第126條[1]獲核准成為負責人員,以監督其所隸屬的持牌法團的受規管活動的人士。
你必須使證監會經考慮以下事項後,信納你符合作為適當人選的規定:
財政狀況或償付能力; 學歷或其他資歷或經驗,而在這方面的考慮會顧及擬執行的職能的性質; 是否有能力稱職、誠實而公正地進行有關的受規管活動;及 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。有關詳情請參閱《適當人選的指引》[2]。
作為適當人選的規定的一部分,你應符合與以下各項有關的能力準則:
學歷/專業資格 相關行業經驗 認可行業資格/額外持續培訓[3] 管理經驗 本地監管架構考試有關詳情請參閱《勝任能力的指引》[4]第4.2段(負責人員)及第4.4段(豁免遵守認可行業資格及本地監管架構考試的規定)。
你可同時申請成為多於一類受規管活動的負責人員,前提是你符合相關受規管活動的適當人選(包括勝任能力)規定,並且證明你在同時進行有關受規管活動時沒有利益衝突。你亦可同時申請成為多於一家持牌法團的負責人員,前提是你證明當中沒有利益衝突。一般來說,在有關持牌法團屬同一公司集團的情況下,你才可同時申請成為多於一家持牌法團的負責人員。
你必須在你將會隸屬的持牌法團內具有充分的權限,以監督有關的受規管活動的業務。
你不一定要是該持牌法團的董事局成員。
然而,假如你是該法團的董事,並積極參與或直接監督該法團的受規管活動的業務,你便成為《證券及期貨條例》第113條[5]所定義的“執行董事”,並必須就有關受規管活動申請成為該持牌法團的負責人員。
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