你是否需要領取牌照或註冊? | 電影影評網
![你是否需要領取牌照或註冊?](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
2022年2月9日—TheSecuritiesandFuturesCommission(SFC)providesacharacter-basedconversionsoftware(thisSoftware)freeofchargeinthiswebsite.
![你是否需要領取牌照或註冊?](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
《證券及期貨條例》附表5[1]訂明了十種類別的受規管活動,並就各類受規管活動加以定義:
第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第3類 槓桿式外匯交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機構融資提供意見 第7類 提供自動化交易服務 第8類 提供證券保證金融資 第9類 提供資產管理 第10類 提供信貸評級服務
《證券及期貨條例》附表5[2]內有關各類受規管活動的定義載於http://www.elegislation.gov.hk/[3]。
普遍來說,假如你並非認可財務機構[4]而進行下列活動,便需要領取牌照:
假如你是認可財務機構[5]而進行下列活動,便需要註冊:
經營某類受規管活動的業務,但第3類(槓桿式外匯交易)及第8類(提供證券保證金融資)受規管活動除外。在這種情況下,你必須是註冊機構(《證券及期貨條例》第114(1)及(2)條[6]);或 (不論由你本人或由另一人代你)在香港或從香港以外的地方向公眾積極推廣你提供的任何服務,而該等服務如在香港提供便會構成某類受規管活動。在這種情況下,你必須是註冊機構(《證券及期貨條例》第115條[7])。
就註冊機構進行的任何受規管活動而執行任何受規管職能的有關人士(例如在證券交易部門工作的銀行職員),均無須向證監會領取牌照或在證監會註冊。然而,假如上述人士擬從事受規管活動,則其必須是名列於金管局備存的紀錄冊的人士。該紀錄冊可在金管局網站(http://apps.hkma.gov.hk/chi/index.php[8])查閱。
&n...
sfc牌照種類 如何成為證監會持牌人士 sfc牌照費用 sfc牌照申請 sfc掛牌要求 sfc上牌時間 證監會牌照類別 sfc除牌 如何成為證監會持牌人士 sfc上牌 sfc牌照申請 sfc牌照有效期 證監會發牌條件 sfc牌照費用 香港金融牌照 證監會牌照豁免 證監會持牌人人工 sfc牌照種類 持牌人意思 sfc掛牌要求 中介人定義 證監會牌照類別 The Souvenir 血衛評價 那些年 我們一起追的 女 日本線上看 觸不到的戀人線上看 教父2線上看小鴨 譬如朝露線上看 芭蕾 奇 緣 大意
中介人及持牌人士的類別 | 電影影評網
2022年1月12日 — 中介人及持牌人士的類別. 法團. 持牌法團. 持牌法團 ... 《保薦人指引》及《操守準則》可於證監會網站(http://www.sfc.hk)〈規則彙編〉一欄下載。). Read More
你是否需要領取牌照或註冊? | 電影影評網
2022年2月9日 — The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Read More
持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 電影影評網
本紀錄冊載有自2003年4月1日(即《證券及期貨條例》的生效日期)起所有持牌人(即持牌人士及法團)及註冊機構的資料。 請選擇: ... 索取牌照紀錄的印刷本. Read More
服務承諾 | 電影影評網
2021年11月1日 — 處理牌照申請, 公司, 15周. 代表(臨時牌照), 七個工作天. 代表(普通牌照), 八周. 代表(負責人員牌照), 十周. 轉移與持牌公司的隸屬關係 ... Read More
牌照表格 | 電影影評網
2022年1月3日 — 我們使用cookies來改善網站性能和用戶體驗。如果你繼續使用本網站及相關服務,則表示你同意其使用。詳細了解我們的隱私政策聲明。 Read More
申請程序 | 電影影評網
2022年1月31日 — 主頁 · 監管職能 · 中介人 · 發牌事宜 · 申請程序. 申請程序. 新牌照或註冊. 填妥申請表格. 無論是法團申請人還是個人申請人,假如你有意申請牌照或 ... Read More
發牌事宜 | 電影影評網
專題, 最後更新. 《證券及期貨條例》第115條所指的積極推廣, 2003年3月17日. 有聯繫實體, 2003年7月25日. 就資本投資者入境計劃與金融中介機構有關的常見問題 ... Read More
發牌手冊 | 電影影評網
2022年1月1日 — 4. 證監會的持牌法團、持牌代表及註冊機構的紀錄冊載於 http://www.sfc.hk/publicregWeb/searchByName?locale=zh。香港金融管理局(金管. 局)的註冊機構 ... Read More
證券及期貨事務監察委員會表格3 牌照申請– 代表 | 電影影評網
牌照申請– 代表. [《證券及期貨條例》(第571 章) 第402 條的指明表格]. 申請人姓名. 請在你擬進行的受規管活動的方格內加上“✓” 號:. 第1 類. 證券交易(註1). Read More
香港地區證券暨期貨發牌規定介紹 | 電影影評網
委員會(Securities and Futures Commission;SFC,以下簡稱香港證監會)」、第三 ... 發牌制度」,係指相關人士僅需具備一張牌照或透過一次註冊程序,即可行使證券. Read More
相關資訊整理