中介人及持牌人士的類別 | 電影影評網
2022年1月12日—假如申請人不能使證監會信納其具備適當人選的資格,證監會必須拒絕向其批出牌照或註冊。根據《證券及期貨條例》第129條的規定,證監會在考慮申請人 ...
負責人員指本身是持牌代表並同時根據《證券及期貨條例》第126條[1]獲核准成為負責人員,以監督其所隸屬的持牌法團的受規管活動的人士。
你必須使證監會經考慮以下事項後,信納你符合作為適當人選的規定:
財政狀況或償付能力; 學歷或其他資歷或經驗,而在這方面的考慮會顧及擬執行的職能的性質; 是否有能力稱職、誠實而公正地進行有關的受規管活動;及 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。有關詳情請參閱《適當人選的指引》[2]。
作為適當人選的規定的一部分,你應符合與以下各項有關的能力準則:
學歷/專業資格 相關行業經驗 認可行業資格/額外持續培訓[3] 管理經驗 本地監管架構考試有關詳情請參閱《勝任能力的指引》[4]第4.2段(負責人員)及第4.4段(豁免遵守認可行業資格及本地監管架構考試的規定)。
你可同時申請成為多於一類受規管活動的負責人員,前提是你符合相關受規管活動的適當人選(包括勝任能力)規定,並且證明你在同時進行有關受規管活動時沒有利益衝突。你亦可同時申請成為多於一家持牌法團的負責人員,前提是你證明當中沒有利益衝突。一般來說,在有關持牌法團屬同一公司集團的情況下,你才可同時申請成為多於一家持牌法團的負責人員。
你必須在你將會隸屬的持牌法團內具有充分的權限,以監督有關的受規管活動的業務。
你不一定要是該持牌法團的董事局成員。
然而,假如你是該法團的董事,並積極參與或直接監督該法團的受規管活動的業務,你便成為《證券及期貨條例》第113條[5]所定義的“執行董事”,並必須就有關受規管活動申請成為該持牌法團的負責人員。
&nbs...
如何成為證監會持牌人士 sfc上牌 sfc牌照申請 sfc牌照有效期 證監會發牌條件 sfc牌照費用 香港金融牌照 證監會牌照豁免 證監會發牌條件 證監會持牌人人工 sfc牌照種類 sfc牌照申請 持牌人意思 sfc掛牌要求 中介人定義 證監會牌照類別 如何成為證監會持牌人士 香港牌照 sfc牌照 金融牌照查詢 9 號牌RO 考試 SFC 149 牌 Mom Morbius imdb 4dx電影 美國 重 返 17歲線上看 霹靂 嬌 鋒 河 正 宇 小丑演員死亡 太陽召喚結局 checklist for starting an llc
中介人及持牌人士的類別 | 電影影評網
2022年1月12日 — 假如申請人不能使證監會信納其具備適當人選的資格,證監會必須拒絕向其批出牌照或註冊。根據《證券及期貨條例》第129條的規定,證監會在考慮申請人 ... Read More
什么是香港SFC监管的1 4 9号牌照? | 電影影評網
2021年9月14日 — SFC监管体系 在香港证监会体系下,如果券商想要在香港进行不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照,目前体系下,香港证监会旗下共有十类牌照 ... Read More
你是否需要領取牌照或註冊? | 電影影評網
持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 電影影評網
持牌人及註冊機構的受規管活動的更改 · 持牌人及註冊機構的牌照及註冊條件的更改 · >索取牌照紀錄的印刷本. 有關 ... Read More
發牌手冊 | 電影影評網
2022年1月1日 — 《證券及期貨條例》附表5 訂明了十種類別的受規管活動,並就各類受規 ... 如在證券交易部門工作的銀行職員),均無須向證監會領取牌照或在證監. Read More
香港12种金融牌照全解析 | 電影影評網
2019年5月23日 — 为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。 香港证监会现有的牌照种类 ... Read More
香港SFC牌照> 香港金融牌照介绍 | 電影影評網
所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录,提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。 香港證監會現有的牌照種類 ... Read More
香港SFC牌照簡單介紹 | 電影影評網
2020年9月10日 — 香港SFC牌照簡單介紹 · 1 號證券交易牌:HK$ 800萬~ 1500萬 · 2 號期貨交易牌: HK$600 ~ 800萬 · 3 號外匯交易牌: HK$1,000萬~ 2,000萬. Read More
相關資訊整理