你是否需要領取牌照或註冊? | 電影影評網
![你是否需要領取牌照或註冊?](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
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《證券及期貨條例》附表5[1]訂明了十種類別的受規管活動,並就各類受規管活動加以定義:
第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第3類 槓桿式外匯交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機構融資提供意見 第7類 提供自動化交易服務 第8類 提供證券保證金融資 第9類 提供資產管理 第10類 提供信貸評級服務
《證券及期貨條例》附表5[2]內有關各類受規管活動的定義載於http://www.elegislation.gov.hk/[3]。
普遍來說,假如你並非認可財務機構[4]而進行下列活動,便需要領取牌照:
假如你是認可財務機構[5]而進行下列活動,便需要註冊:
經營某類受規管活動的業務,但第3類(槓桿式外匯交易)及第8類(提供證券保證金融資)受規管活動除外。在這種情況下,你必須是註冊機構(《證券及期貨條例》第114(1)及(2)條[6]);或 (不論由你本人或由另一人代你)在香港或從香港以外的地方向公眾積極推廣你提供的任何服務,而該等服務如在香港提供便會構成某類受規管活動。在這種情況下,你必須是註冊機構(《證券及期貨條例》第115條[7])。
就註冊機構進行的任何受規管活動而執行任何受規管職能的有關人士(例如在證券交易部門工作的銀行職員),均無須向證監會領取牌照或在證監會註冊。然而,假如上述人士擬從事受規管活動,則其必須是名列於金管局備存的紀錄冊的人士。該紀錄冊可在金管局網站(http://apps.hkma.gov.hk/chi/index.php[8])查閱。
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