原有SFC 證監會1號牌持有人是否可以做4 號牌 | 電影影評網
![原有SFC 證監會1號牌持有人是否可以做4 號牌](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
2021年4月27日—首先要成為第1類或第9類受規管活動(1號牌-證券交易)負責人員RO必須要符合SFC...該位人士已經考獲證券及期貨從業員資格考試卷六HKSILEPaper6。
![原有SFC 證監會1號牌持有人是否可以做4 號牌](https://i.imgur.com/FK6P5g9.jpg)
有位第1類受規管活動(1號牌-證券交易)牌照持有人,有多年經驗。該位人士已經考獲證券及期貨從業員資格考試卷六 HKSI LE Paper 6。他是否可以成為第1類受規管活動 (1號牌-證券交易)及第9類受規管活動(9號牌-資產管理)負責人員 RO?
這個問題可以分為兩個更細的問題 他是否可以成為第1類受規管活動 (1號牌-證券交易)負責人員 RO? 他是否可以成為第9類受規管活動 (9號牌-資產管理)負責人員 RO?首先要成為第1類或第9類受規管活動 (1號牌-證券交易)負責人員 RO必須要符合SFC 證監會勝任能力的指引[1]的要求。根據SFC 證監會勝任能力的指引[2] 的要求,只要同時滿足四類要求配合其他要求就可以申請成為負責人員。
學歷/行業資格 行業經驗 管理經驗 監管知識學歷/行業資格:
與代表相同,由於該位人士有多年經驗,因此必然滿足有關要求。
行業經驗:
必須在在緊接申請日期前的 6 年內具備 3 年相關行業經驗,只要該位人士有 3 年金融業相關行業經驗就可以滿足此項要求。SFC證監會在考慮負責人員申請人是否符合經驗規定時,根據SFC 證監會發出的關於釐清與有意提供資產管理服務的現有持牌人有關的勝任能力規定的通函[3]裡面說明SFC 證監會將會顧及該名人士在金融業所累積的工作經驗。除了直接的證券交易經驗以及資產管理經驗外,證監會以外亦會承認其他行業經驗(例如研究、私募股本及自營交易)為相關經驗。要注意,所謂行業經驗並不是指向香港的牌照紀錄,牌照申請人在其他國家或地區累積的經驗也可以計算。
管理經驗:...