美國證券交易委員會 | 電影影評網
證券交易委員會的總部在華盛頓特區。擁有5名總統提名、國會通過的委員,4個部門,18個辦公室,有職員3100多名。另外全國還有11 ...
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美國證券交易委員會(英語:United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),常被稱為證監會,是根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,為美國證券業最高主管機關。[2]
美國證券交易委員會由五名委員組成,任何單一政黨占有的席次不能多於三席。現今的主席由紐約華爾街併購律師克雷頓擔任。其他四位委員由兩位共和黨人和兩位民主黨人擔任。
成立背景[編輯]在1920年代的美國,由於證券市場上的某些公司通過不公開向投資者提供相關信息的手段來獲得巨額利益,由此導致了美國在1929年10月的股市崩盤,投資者的利益蒙受巨大的損失。於是,美國國會分別通過了1933年證券法和1934年證券交易法(the Securities Exchange Act of 1934),確認在證券交易中要公允地公開企業狀況、證券情況等,以投資者利益為首。證券交易委員會行使由國會授予的權利。保證公共公司不存在財務欺詐,提供誤導性的信息,內幕交易或者其他違反各項證券交易法的行為,否則將面臨民事訴訟。
委員會歷史[編輯]後來的美國總統富蘭克林·德拉諾·羅斯福任命了約瑟夫·甘迺迪為首任證券交易委員會主席。
1939年,美國通過《信託契約條例》;1940年,分別通過投資公司法案與投資諮詢法。
2002年,通過2002年薩班斯-奧克斯利法案。
2006年,通過2006年信用評級機構改革法案。
目前,證券交易委員會負責七部證券相關法律的執行工作,
設置機構[編輯]證券交易委員會的總...
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